貴陽市科學技術局貴安新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局（科技創(chuàng)新局）關于印發(fā)《貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點示范單位管理辦法（試行）》的通知

各區(qū)（市、縣、開發(fā)區(qū)）科技管理部門，各有關單位：

為充分激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，推動產(chǎn)學研協(xié)同技術轉(zhuǎn)移，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化路徑，市科技局、貴安新區(qū)經(jīng)發(fā)局（科創(chuàng)局）制定了《貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點示范單位管理辦法（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)執(zhí)行。

（此件公開發(fā)布）                     2022年10月9日

 

 

貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點示范單位管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為深入貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和《中共中央 國務院關于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，推進科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化路徑，提升科技成果供給質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率。根據(jù)《中共貴陽市委 貴陽市人民政府關于貴陽貴安進一步加強科技創(chuàng)新推動高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》（筑黨發(fā)〔2022〕14號）和《貴陽市關于進一步加快科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（筑府發(fā)〔2020〕8號）要求，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條　貴陽市科學技術局、貴安新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局（科技創(chuàng)新局）（以下簡稱“貴陽貴安科技管理部門”）按屬地負責貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點示范單位的組織申報和管理工作，每年基于技術合同成交額（輸出+吸納），擇優(yōu)認定一批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點單位（以下簡稱“試點單位”）。試點單位在試點期間取得顯著工作成效的，可申報認定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范單位（以下簡稱“示范單位”）。

第二章 試點單位申報認定

第三條 申報范圍

貴陽貴安具有獨立法人資格的企業(yè)及高校、科研院所。

第四條 申報條件

（一）設有科技成果管理部門或技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)，配備3名以上專（兼）職科技工作管理人員。

（二）建立科技成果管理制度、員工激勵懲處制度及開展產(chǎn)學研合作的運行機制。

（三）對依法訂立的技術開發(fā)合同、技術轉(zhuǎn)讓合同、技術咨詢合同和技術服務合同進行認定登記，年度技術合同成交額（輸出+吸納）100萬元以上。

（四）持續(xù)開展研究開發(fā)活動，不斷開發(fā)形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術。

（五）生產(chǎn)經(jīng)營符合相關法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，

無違法違規(guī)、侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等行為，無重大失信記錄，社會信譽良好。

第五條 申報認定程序

（一）發(fā)布申報通知。制定試點單位申報認定工作方案和評分標準，發(fā)布申報通知，明確申報對象、申報條件和時限等要求。

（二）申報及初審。申報單位按照申報通知要求，自愿提出申請，認真填寫申報表，并將相關申報材料提交貴陽貴安科技管理部門。申報材料要求如下：

1.貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點單位申報書及試點工作方案。

2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書。

3.科技成果管理部門或技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)設置文件、管理人員名單。

4.科技成果轉(zhuǎn)化制度和推進產(chǎn)學研合作的激勵措施等相關資料。

5.上年度財務資料，技術合同登記清單（主要包含技術合同認定登記編號、登記項目名稱、技術合同成交額、技術輸出方及吸納方名稱等）和技術合同登記證明。

6.產(chǎn)學研合作協(xié)議，自主知識產(chǎn)權(quán)和科技成果相關材料。

7.近兩年無違反法律、法規(guī)和規(guī)章受處罰記錄的聲明。

8.科技成果轉(zhuǎn)化推廣平臺、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新中心、省級及以上重點實驗室等平臺建設情況相關資料。

9.信用中國信用報告。

10.其它相關資料。

（三）資料復核。貴陽貴安科技管理部門對申報材料的完整性進行復核，材料齊備的納入專家評審。

（四）專家評審。貴陽貴安科技管理部門組織專家按照評分標準進行分類評分，必要時到現(xiàn)場進行實地考察，出具專家評審意見，結(jié)合年度工作計劃，以評分情況從高到低提出試點單位的建議名單。

（五）會議研究。貴陽貴安科技管理部門召開黨組會議，研究試點單位初步名單。

（六）公示及認定。在網(wǎng)上公示7日后，公示期內(nèi)無異議或異議事項經(jīng)核實不影響公示結(jié)果的，貴陽貴安科技管理部門行文認定貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點單位,并授予相應牌匾。

（七）簽訂試點工作協(xié)議。貴陽貴安科技管理部門與試點單位簽訂試點工作協(xié)議后，并與本級財政部門會簽下發(fā)撥款通知，辦理補助資金撥付手續(xù)。

第三章 試點工作任務

第六條 試點單位試點期三年（自認定之日起計算），試點期間應完成如下工作任務：

（一）高校、科研院所試點工作任務

1.建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機制。成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領導小組，統(tǒng)籌科技成果管理、技術轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務。明確科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)和職能職責，落實工作責任主體，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程，形成科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。

2.推進科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革。開展賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)機制改革研究，根據(jù)國家規(guī)定和單位實際，探索建立職務科技成果產(chǎn)權(quán)制度、賦權(quán)管理制度、工作流程、決策機制等，建立健全以增加知識價值為導向的職務科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法，對科技成果的主要完成人和其他對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，著力解決科技成果轉(zhuǎn)化收益分配難等問題?？萍汲晒愋桶▽＠麢?quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種權(quán)和技術秘密等。

3.強化科技成果轉(zhuǎn)化全過程管理和服務。建立健全職務科技成果披露制度、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報告制度、專利申請前評估制度、轉(zhuǎn)化公示制度、科技成果評價機制、內(nèi)部風險防范和監(jiān)督制度、盡職免責機制、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人事管理制度等。營造敢于轉(zhuǎn)化、愿意轉(zhuǎn)化的良好氛圍?？梢酝ㄟ^協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易價格。充分利用各類科技成果信息平臺，加強科技成果的宣傳和展示。試點期間，知識產(chǎn)權(quán)申請量不少于10件，技術合同認定登記量30項以上，技術合同成交額（輸出+吸納）達500萬元以上。

4.加強技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設。建立集技術轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運營為一體的專業(yè)化技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)，開展信息發(fā)布、成果評價、成果對接、經(jīng)紀服務、法律咨詢、項目融資、知識產(chǎn)權(quán)管理與運用等服務，不斷提升專業(yè)化服務能力。技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)要制定市場化的運行機制，建立技術轉(zhuǎn)移全流程的管理標準、內(nèi)部風險防控制度，加強與天使投資、創(chuàng)業(yè)投資基金以及商業(yè)銀行合作，為科技成果轉(zhuǎn)化提供多元化科技金融服務。

5.加快專業(yè)化人才隊伍建設。探索建立以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導向的人才培養(yǎng)機制，通過培訓、聘任等多種方式培育專業(yè)化技術轉(zhuǎn)移人才。建立技術經(jīng)理人（技術經(jīng)紀人）全程參與的科技成果轉(zhuǎn)化服務模式，支持科研人員到基層一線開展技術咨詢、技術診斷、技術服務、科技攻關、成果推廣等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，以技術轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式轉(zhuǎn)化職務科技成果。鼓勵科研人員到企業(yè)參與項目合作、兼職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)，享受科技成果轉(zhuǎn)讓、開發(fā)等權(quán)益分配或兼職取酬。接受過專業(yè)化教育培訓的科技咨詢師、科技成果評審員、技術經(jīng)理人（技術經(jīng)紀人）等比例不低于30%。

6.推進科研設施和儀器設備開放共享。支持與企業(yè)合作建設研發(fā)機構(gòu)和中試基地，共同開展研究開發(fā)、標準研究與制定等工作。聯(lián)合共建實驗室和大型儀器設備共享平臺，推進科研設施與儀器向其他高校、科研院所、企業(yè)、社會研發(fā)組織等社會用戶開放共享。

（二）企業(yè)試點工作任務

1.完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領導小組，明確分管科技工作的領導和具體工作人員，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)運營事宜納入領導小組職責范圍，統(tǒng)籌形成科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。建立健全企業(yè)財務管理制度，落實科研工作經(jīng)費，試點期間保持科研工作經(jīng)費投入逐年遞增。

2.建立科研人員及科技成果管理制度。建立健全科研人員管理制度、職務科技成果產(chǎn)權(quán)制度、科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股、收益分配、股權(quán)獎勵制度和成果評價機制、產(chǎn)學研合作運行機制等。采取協(xié)議定價、技術市場掛牌交易、拍賣、評估等多種方式確定科技成果交易價格和作價入股價格。對于科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等收益，按比例分配至為科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的人員。

3.提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力。積極與高校、科研院所建立穩(wěn)定的合作關系，不斷加強企業(yè)技術研發(fā)機構(gòu)或產(chǎn)學研合作載體建設，打造產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新平臺，不斷開發(fā)形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術和關鍵技術，將有市場前景的研發(fā)成果及時申請專利。試點期間，建設重點實驗室、企業(yè)技術創(chuàng)新中心或其它創(chuàng)新平臺1個以上，每年科技研發(fā)費用占銷售收入的比例達到2%以上、知識產(chǎn)權(quán)申請量不少于3件。

4.加大科技成果轉(zhuǎn)化力度。支持企業(yè)設立技術轉(zhuǎn)移部門，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺，加快推進轉(zhuǎn)讓、許可、合作研發(fā)科技成果的轉(zhuǎn)化應用。積極探索采取技術榜單等方式，吸引人才領銜項目，為科技人才提供更多更有吸引力的科技成果轉(zhuǎn)化渠道，不斷提升科技成果轉(zhuǎn)化能力。試點期間，轉(zhuǎn)化科技成果2項以上，其中吸納轉(zhuǎn)化高校、科研院所科技成果1項以上；形成可復制、可推廣的科技成果轉(zhuǎn)化典型案例不低于1件；科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益500萬元以上。

5.強化科技宣傳培訓。建立日常化、制度化的長效培訓機制，舉辦多種形式的科技宣傳活動，提高科研人員的科技工作能力。通過本單位的網(wǎng)站、報刊、專欄等形式開展科普活動，營造在發(fā)展中創(chuàng)新、在創(chuàng)新中提質(zhì)的良好氛圍和環(huán)境。

第四章 試點單位中期檢查與績效評價

第七條 試點期間，貴陽貴安科技管理部門根據(jù)試點工作任務組織開展一次中期檢查。

第八條 試點期結(jié)束后，貴陽貴安科技管理部門組織開展試點績效評價工作。

第九條 績效評價辦法

制定貴陽貴安科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點工作評價指標，評價指標分值滿分100分。評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，得分達到80分以上（含）優(yōu)秀，70—79分良好，60-69分合格，60分以下為不合格。

第十條 績效評價流程

（一）發(fā)布申報通知。制定試點單位績效評價工作方案，發(fā)布評價工作通知，明確評價對象、評價內(nèi)容及評價資料要求等。

（二）開展自評工作。試點單位按照績效評價工作通知及試點工作協(xié)議要求，全面總結(jié)試點期間的工作開展情況及取得的成效，客觀分析存在的問題，對今后的工作提出設想，并對照評價內(nèi)容進行自評打分。

（三）填寫績效評價申請表。試點單位認真填寫績效評價申請表，按照評價內(nèi)容整理相關支撐材料（能夠反映試點工作的記錄、實施方案、年度計劃、工作總結(jié)、審計報告、財務報表等圖文資料）。

（四）提交申請及初審。試點單位自愿提出績效評價申請，并將相關申報材料提交貴陽貴安科技管理部門。申報材料要求如下：

1.績效評價申請表。

2.績效評價自評表、試點工作總結(jié)。

3.附件目錄及相關支撐材料等。

（五）復核。貴陽貴安科技管理部門對申報材料的完整性進行復核，符合條件的，組織專家進行評審。

（六）專家評審。評審專家根據(jù)試點工作評價內(nèi)容，查閱反映試點工作進展的相關材料，對照評分標準進行打分，提出評審意見。

（七）會議研究與結(jié)果通報。貴陽貴安科技管理部門召開局黨組會議研究評價情況，并在網(wǎng)上公示7日后，將評價結(jié)果進行通報。

第十一條 評價結(jié)果應用

（一）對評價結(jié)果為“優(yōu)秀”、“良好”的試點單位，同等條件下，優(yōu)先支持承擔本級科技計劃項目或推薦申報上級科技計劃項目。

（二）對評價不合格或無故不參加績效評價的試點單位，限期進行整改，整改不合格或拒不參加整改的，取消試點單位稱號并在網(wǎng)上進行公示，根據(jù)評價情況收回尚未使用和使用不符合規(guī)定的財政經(jīng)費。

（三）對因不可抗力不能按時參加績效評價的試點單位，可申請參加下一批次績效評價。

第五章 示范單位申報認定

第十二條對評價結(jié)果為“優(yōu)秀”等次且在公示期內(nèi)無異議或異議事項經(jīng)核實不影響公示結(jié)果的試點單位，可向貴陽貴安科技管理部門申請示范單位認定，示范期兩年（自認定之日起計算）。

第十三條對獲示范單位認定的，貴陽貴安科技管理部門與本級財政部門會簽下發(fā)撥款通知，辦理補助資金撥付手續(xù)。

第六章 資助條件及標準

第十四條 對新認定的試點單位給予15萬元補助（簽訂試點工作協(xié)議后撥付10萬元，中期檢查合格撥付5萬元），對新認定的示范單位再給予20萬元補助。補助資金主要用于試點示范單位開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關工作。

第七章 監(jiān)督管理

第十五條試點示范單位每年12月底前將本年度試點示范工作總結(jié)（主要包括建立、落實技術創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵機制情況和工作推進情況，以及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得的技術性成果、產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益等情況）、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化補助資金使用情況及次年工作計劃等報貴陽貴安科技管理部門。

第十六條 對提供虛假材料騙取補助資金的，將限期全款收回并將其列入“科技不誠信名單”，取消其試點示范單位資格，三年內(nèi)不予支持申報本級科技計劃項目，不予推薦申報上級科技計劃項目。

第十七條 在受理、審查、評審中存在徇私舞弊、有違公平公正等行為的，按照有關規(guī)定追究相應責任。

第八章 附則

第十八條 本辦法由貴陽市科學技術局、貴安新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局（科技創(chuàng)新局）負責解釋。

第十九條 本辦法自印發(fā)之日起實施。